最佳执行政策

1. 概述

1.1介绍
最佳执行政策将为客户提供他们所需要的信息,以便其了解公司为他们按照欧盟金融工具市场指令2014/65 / (MiFID II)可能获得的最佳结果。这一政策可以通过公司的网站获得,也可以根据客户要求提供副本。

1.2什么是最佳执行?
最佳执行是要求公司采取“足够的步骤”,在一致的基础上为客户提供可能的最佳整体结果,而不仅仅是为单个交易提供最佳价格。为此,公司将考虑执行因素,如价格、成本、速度、执行和结算的可能性、规模、性质或与客户订单执行相关的任何其他考虑因素。对这些执行因素的重视程度取决于客户、订单、金融工具和执行地点,将在本政策中进一步讨论。

本公司有责任在执行客户订单时诚实、公正和专业地行事,并检查向客户提出的价格是否“公平”。当订单被发送给第三方时,我们也会寻求最佳执行。

1.3进行最佳执行
公司负责执行客户订单,并为这些订单提供最佳执行。

1.4在“交易场所”之外执行
如果有可能在交易场所以外交易,公司将首先获得客户的明确事先同意,然后再进行下单。

2 范围

本公司由金融行为监管局授权和监管,可为客户提供本政策中提及的投资服务和金融工具。

2.1客户
本政策适用于零售客户和专业客户。根据公司对客户的义务,公司已分别通知各类客户他们的分类。一旦客户接受客户分类,原则上不会因为特定交易重新分类,因为分类必须在所有交易中保持一致。

2.1.1零售客户
对于零售客户,有一个监管方面的假设,即客户可以依靠公司来保护他们的利益,公司将对客户通的所有交易采用最佳执行方式,这些交易将在“总体”的基础上进行评估。这被定义为客户产生的价格和成本的总和,它代表金融工具的价格以及与客户订单执行相关的所有成本。本政策将进一步讨论成本问题。

2.1.1.1总体考量
最佳执行将通过工具的定价和向客户收取的总交易成本得到证明。我们将确保这符合行业最佳实践。

2.1.2 专业客户
对于专业客户,公司不会区分“选择性”客户和“本质性”专业客户。公司将在对客户负有代理或合同义务,以及客户合法依靠公司执行的情况下,采用最佳执行方式。

2.2活动
公司获准进行下列在监管下的活动:

这意味着公司将根据本政策执行客户订单

2.3金融工具
本政策范围内的金融工具如下:

2.3.1 差价合约
当平仓时,客户必须将公司合同平仓并出售给公司,即使在其他地方有更好的价格。价差合约产品的报价将基于相关标的工具的价格。因此,我们的传播程度和费用可能不同于交易所或做市商报价,我们将向客户公开这些成本。

2.4订单类型
无论客户与公司交易的订单类型如何,最佳执行都是适用的。这通常包括在MiFID定义的执行场所中常用的订单类型。

2.5豁免
尽管有上述意图,如果客户符合下列任何一项豁免,本公司不承诺提供“最佳执行”:

2.5.1 其他金融机构
本政策不适用于其他金融机构执行条件,因此,本公司最佳执行价格与其他公司不具有可比性。

2.5.2客户指令
如客户就其订单或订单的任何方面向本公司提供特定指示,包括在特定地点执行其交易指示,本公司将根据客户的指示执行该订单。

然而,按照客户的指示,本公司将被视为对客户订单及其任何方面,包括具体指示已采取了一切合理的步骤,提供最好的可能的结果。

3.最佳执行政策的义务

3.1执行/传输
在执行客户订单或传递这些订单时,公司有责任为客户的最佳利益行事。在此过程中,公司将尽量选择能够证明其能够为客户提供最佳结果的场所。

3.2执行因素
在没有客户明确指示的情况下,公司将自行决定需要考虑哪些因素,以便为客户提供可能的最佳结果。

这些执行因素已按优先次序列出,并将包括但不限于:

3.3成本
公司不会根据所使用的场地收取不同的费用或成本,以确保成本透明并向客户充分披露。对于某些市场,客户可能有责任支付开、收盘交易的手续费,但这些费用将在需要时向客户披露。

公司将在一开始就与客户商定一个收费结构,收费结构不会因交易的金融工具而变化,但客户应注意到到价差可能不同。收费结构超出了我们的控制范围。所有隐性和显性成本将向客户披露。

3.3.1 滑点
众所周知,在极少数情况下尽管平台是自动化的,但滑点现象仍会出现。有几个因素可能导致滑点,例如,市场数据延迟、客户的互联网连接速度或市场波动性高都可能导致滑点。客户应注意到到,当滑点是双向的,正(对客户有利的滑点)负滑点均可发生。

3.4 执行场所
该公司目前对于外汇和CFD采用即时执行订单的方式。公司不会采用单一经纪人来执行订单,我们的执行场所,Axis Capital Markets有限公司,管理层已经对其进行了广泛的尽职调查,将继续监控其表现,以确保我们的客户继续获得卓越的服务,向客户提供最快的执行速度,最有优势的产品报价的可靠交易环境。

在选择执行场所时,本公司采取了合理的措施,以确保其能够为客户获得尽可能最佳的交易环境,须考虑以下因素:

所使用的执行场所可能会发生变化,公司保留自行决定是否包含/排除执行场所的权利。

4. 监测

本公司将监控其订单执行安排和政策的有效性,以便识别并在适当情况下对程序进行修订。公司将监控更广泛的市场价格,确保其执行方提供公平的价格,并继续为客户提供最好的市场价格。

本公司将定期评估订单执行政策中包含的执行场所是否为客户提供最佳的交易条件,并决定是否做出相应的改变。

公司将对于订单执行安排和政策进行至少年度审查,并且在可能影响最好结果的变更发生时持续审查。

5. 资料变更

公司将通过网站发布对于订单执行安排或政策的任何重大变更。

6. 无信托关系

公司承诺为客户提供“最佳执行”并不意味着公司在承担的特定监管义务或在与客户之间的其他合同义务之外,对客户负有任何受托责任。

客户仍然对他们自己的投资决定负责,公司不会对客户因这些决定而遭受的任何市场交易损失负责。

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